Curso de Especialista en Compliance Penal - Adams Formación

- Conocer las principales normas y directrices internacionales en materia de Compliance Penal
- Analizar la importancia de la implantación de programas de Compliance Penal en las organizaciones
- Identificar los roles y responsabilidades de los distintos actores involucrados en la implementación de programas de Compliance Penal
- Aprender a utilizar herramientas y mecanismos para detectar, prevenir y gestionar riesgos penales en la empresa
- Conocer los requisitos técnicos y legales para la implantación de un programa de Compliance Penal eficaz
- Identificar y comprender la importancia de las políticas de whistleblowing y su relación con los programas de Compliance Penal
- Analizar casos prácticos de éxito y fracaso en la implantación de programas de Compliance Penal en empresas reales.

El cumplimiento normativo
Concepto de cumplimiento normativo
Origen y evolución
Gobierno corporativo
Introducción
Otros aspectos relevantes
Ética empresarial. Cultura Compliance
El Código de conducta
Qué es
Contenido
Estructura y destinatarios
Responsabilidad Social Corporativa y Compliance
Contexto, antecedentes y definiciones
Contexto y antecedentes
Definiciones
Estado actual de la RSC: normativa y regulación
Introducción
Iniciativas privadas RSC en España
Sistemas de gestión de la RSC: empresa y grupos de interés (stakeholders)
Herramientas de implementación
Programas de cumplimiento normativo
Fundamentos y estructura de los programas de cumplimiento normativo
Motivaciones
¿Cómo fomentar los programas de cumplimiento?
Modelos organizativos
La aplicación del Compliance en diversos ámbitos
Sistemas de gestión de la prevención de riesgos laborales
Sistemas de gestión para la protección de datos
Ámbito mercantil
Ámbito de las nuevas tecnologías
Ámbito tributario
Políticas medioambientales
Responsabilidad penal de las personas jurídicas
Normativa actual. Jurisprudencia del Tribunal Supremo y la Circular de la Fiscalía General del Estado
Introducción
Primera sentencia del Tribunal Supremo: STS 154/2016
Segunda sentencia del Tribunal Supremo: STS 221/2016
Personas jurídicas susceptibles de ser responsables penalmente
Criterios de imputación de responsabilidad penal de las personas jurídicas
Circunstancias modificativas de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
Causas de exención de la responsabilidad penal de la persona jurídica
Circunstancias atenuantes
Circunstancias agravantes
Aspectos procesales
Cuáles son
Dudas a tener en cuenta
Órganos de control. El Compliance officer
Órganos, composición y funciones
Figura del Compliance officer
Regularización del Compliance officer
Independencia de la función de Compliance officer
Responsabilidad y estatuto de la profesión
Los delitos y las penas
Tipicidad
Hecho de conexión
Personas físicas que deben cometer el delito para declarar la responsabilidad penal de una persona jurídica
Delitos
Penas que pueden imponerse a personas jurídicas
Responsabilidad civil de la persona jurídica
Riesgos
Concepto de riesgo
Políticas de gestión del riesgo
Identificación de los riesgos de la empresa y su sector
Diseño de programas de prevención del riesgo. Mapas de riesgo
Análisis genérico de los riesgos
Análisis concreto de las actividades
El umbral de riesgo
Fases de la gestión del riesgo
Elaboración de un programa de Compliance
Implantación del programa de prevención del riesgo
La información a obtener de la empresa. Su valoración
Establecimiento de controles en el mapa de riesgos
El control interno
Mecanismos de control
Canal de denuncias
Protección de datos y nuevas tecnologías
Mantenimiento, control y supervisión de los programas de cumplimiento
Programas de formación de directivos y empleados
Procesos de investigación interna y régimen disciplinario ante conductas prohibidas
El régimen disciplinario
Política de sanciones disciplinarias
Auditoría interna y verificación periódica del modelo
Certificaciones: ISO 19600 y UNE 19601
Introducción
Certificaciones: ISO 19600
Certificaciones: UNE 19601