Curso Especialista en Compliance Penal - Cámara de Comercio de Madrid
Precio
360 €
Tipo Cursos
Modalidad Online / A distancia
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Tipo
Cursos
-
Modalidad
Online / A distancia
-
Fechas
Matric. Permanente
-
Sedes
Madrid
Información general
DESCRIPCIÓN:
Este centro ofrece el Curso Especialista en Compliance Penal, una formación diseñada para aquellos que desean convertirse en expertos en la materia y adquirir todas las habilidades necesarias para desarrollar una carrera en el ámbito del cumplimiento normativo.
A través del programa formativo, los estudiantes aprenderán las herramientas necesarias para implementar un sistema de prevención de delitos y comprenderán a fondo la normativa y sus implicaciones en la empresa. Además, el curso proporciona una formación actualizada y adaptada a las necesidades del mercado laboral actual para que el alumno pueda obtener una formación completa y detallada en la figura del Compliance Officer.
A través del programa formativo, los estudiantes aprenderán las herramientas necesarias para implementar un sistema de prevención de delitos y comprenderán a fondo la normativa y sus implicaciones en la empresa. Además, el curso proporciona una formación actualizada y adaptada a las necesidades del mercado laboral actual para que el alumno pueda obtener una formación completa y detallada en la figura del Compliance Officer.
Bonificable
ASPECTOS A TENER EN CUENTA
FINALIDAD DEL PROGRAMA FORMATIVO:
- Conocer los fundamentos del Compliance Penal y sus componentes principales.
- Identificar los riesgos más frecuentes en los delitos corporativos.
- Aprender a implementar un sistema de gestión de Compliance en la empresa.
- Comprender el marco normativo actual y su aplicación práctica en el ámbito empresarial.
- Conocer las mejores prácticas y estándares internacionales en materia de Compliance Penal.
- Desarrollar habilidades para identificar, evaluar y gestionar los riesgos de incumplimiento de normas penales.
- Adquirir conocimientos sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
- Identificar los riesgos más frecuentes en los delitos corporativos.
- Aprender a implementar un sistema de gestión de Compliance en la empresa.
- Comprender el marco normativo actual y su aplicación práctica en el ámbito empresarial.
- Conocer las mejores prácticas y estándares internacionales en materia de Compliance Penal.
- Desarrollar habilidades para identificar, evaluar y gestionar los riesgos de incumplimiento de normas penales.
- Adquirir conocimientos sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
¿A quién va dirigido?
- Empresas que tengan como objetivo ofrecer un cumplimiento normativo en materia penal.
- Profesionales que quieran especializarse en la aplicación de la normativa relacionada con delitos empresariales.
- Aquellos encargados de elaborar, implementar y mantener los planes de prevención de delitos en las empresas.
- Responsables de riesgos y controles internos que deseen adquirir conocimientos en la gestión de los riesgos penales.
- Abogados y consultores que deseen conocer el marco legal en el que se desenvuelve el compliance penal.
- Gerentes y directivos de empresas que deban conocer las obligaciones legales en materia de compliance penal y los riesgos asociados a su incumplimiento.
- Auditores y profesionales encargados de la supervisión de los sistemas de control interno.
- Profesionales que quieran especializarse en la aplicación de la normativa relacionada con delitos empresariales.
- Aquellos encargados de elaborar, implementar y mantener los planes de prevención de delitos en las empresas.
- Responsables de riesgos y controles internos que deseen adquirir conocimientos en la gestión de los riesgos penales.
- Abogados y consultores que deseen conocer el marco legal en el que se desenvuelve el compliance penal.
- Gerentes y directivos de empresas que deban conocer las obligaciones legales en materia de compliance penal y los riesgos asociados a su incumplimiento.
- Auditores y profesionales encargados de la supervisión de los sistemas de control interno.
TEMARIO
TEMA 1: EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO
1. Concepto de cumplimiento normativo
2. Origen y evolución
3. Gobierno corporativo
3.1. Introducción
3.2. Otros aspectos relevantes
4. Ética empresarial. Cultura Compliance
5. El Código de conducta
5.1. Qué es
5.2. Contenido
5.3. Estructura y destinatarios
TEMA 2: RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA Y COMPLIANCE
1. Contexto, antecedentes y definiciones
1.1. Contexto y antecedentes
1.2. Definiciones
2. Estado actual de la RSC: normativa y regulación
2.1. Introducción
2.2. Iniciativas privadas RSC en España
3. Sistemas de gestión de la RSC: empresa y grupos de interés (stakeholders)
4. Herramientas de implementación
TEMA 3: PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO
1. Fundamentos y estructura de los programas de cumplimiento normativo
1.1. Motivaciones
1.2. ¿Cómo fomentar los programas de cumplimiento?
2. Modelos organizativos
3. La aplicación del Compliance en diversos ámbitos
3.1. Sistemas de gestión de la prevención de riesgos laborales
3.2. Sistemas de gestión para la protección de datos
3.3. Ámbito mercantil
3.4. Ámbito de las nuevas tecnologías
3.5. Ámbito tributario
3.6. Políticas medioambientales
TEMA 4: RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
1. Normativa actual. Jurisprudencia del Tribunal Supremo y la Circular de la Fiscalía General del Estado
1.1. Introducción
1.2. Primera sentencia del Tribunal Supremo: STS 154/2016
1.3. Segunda sentencia del Tribunal Supremo: STS 221/2016
2. Personas jurídicas susceptibles de ser responsables penalmente
3. Criterios de imputación de responsabilidad penal de las personas jurídicas
4. Circunstancias modificativas de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
4.1. Causas de exención de la responsabilidad penal de la persona jurídica
4.2. Circunstancias atenuantes
4.3. Circunstancias agravantes
5. Aspectos procesales
5.1. Cuáles son
5.2. Dudas a tener en cuenta
TEMA 5: ÓRGANOS DE CONTROL. EL COMPLIANCE OFFICER
1. Órganos, composición y funciones
2. Figura del Compliance officer
3. Regularización del Compliance officer
4. Independencia de la función de Compliance officer
5. Responsabilidad y estatuto de la profesión
TEMA 6: LOS DELITOS Y LAS PENAS
1. Tipicidad
2. Hecho de conexión
3. Personas físicas que deben cometer el delito para declarar la responsabilidad penal de una persona jurídica
4. Delitos
5. Penas que pueden imponerse a personas jurídicas
6. Responsabilidad civil de la persona jurídica
TEMA 7: RIESGOS
1. Concepto de riesgo
2. Políticas de gestión del riesgo
3. Identificación de los riesgos de la empresa y su sector
4. Diseño de programas de prevención del riesgo. Mapas de riesgo
4.1. Análisis genérico de los riesgos
4.2. Análisis concreto de las actividades
4.3. El umbral de riesgo
4.4. Fases de la gestión del riesgo
TEMA 8: ELABORACIÓN DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE
1. Implantación del programa de prevención del riesgo
2. La información a obtener de la empresa. Su valoración
3. Establecimiento de controles en el mapa de riesgos
3.1. El control interno
3.2. Mecanismos de control
4. Canal de denuncias
5. Protección de datos y nuevas tecnologías
TEMA 9: MANTENIMIENTO, CONTROL Y SUPERVISIÓN DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO
1. Programas de formación de directivos y empleados
2. Procesos de investigación interna y régimen disciplinario ante conductas prohibidas
2.1. El régimen disciplinario
2.2. Política de sanciones disciplinarias
3. Auditoría interna y verificación periódica del modelo
4. Certificaciones: ISO 19600 y UNE 19601
4.1. Introducción
4.2. Certificaciones: ISO 19600
4.3. Certificaciones: UNE 19601
1. Concepto de cumplimiento normativo
2. Origen y evolución
3. Gobierno corporativo
3.1. Introducción
3.2. Otros aspectos relevantes
4. Ética empresarial. Cultura Compliance
5. El Código de conducta
5.1. Qué es
5.2. Contenido
5.3. Estructura y destinatarios
TEMA 2: RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA Y COMPLIANCE
1. Contexto, antecedentes y definiciones
1.1. Contexto y antecedentes
1.2. Definiciones
2. Estado actual de la RSC: normativa y regulación
2.1. Introducción
2.2. Iniciativas privadas RSC en España
3. Sistemas de gestión de la RSC: empresa y grupos de interés (stakeholders)
4. Herramientas de implementación
TEMA 3: PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO
1. Fundamentos y estructura de los programas de cumplimiento normativo
1.1. Motivaciones
1.2. ¿Cómo fomentar los programas de cumplimiento?
2. Modelos organizativos
3. La aplicación del Compliance en diversos ámbitos
3.1. Sistemas de gestión de la prevención de riesgos laborales
3.2. Sistemas de gestión para la protección de datos
3.3. Ámbito mercantil
3.4. Ámbito de las nuevas tecnologías
3.5. Ámbito tributario
3.6. Políticas medioambientales
TEMA 4: RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
1. Normativa actual. Jurisprudencia del Tribunal Supremo y la Circular de la Fiscalía General del Estado
1.1. Introducción
1.2. Primera sentencia del Tribunal Supremo: STS 154/2016
1.3. Segunda sentencia del Tribunal Supremo: STS 221/2016
2. Personas jurídicas susceptibles de ser responsables penalmente
3. Criterios de imputación de responsabilidad penal de las personas jurídicas
4. Circunstancias modificativas de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
4.1. Causas de exención de la responsabilidad penal de la persona jurídica
4.2. Circunstancias atenuantes
4.3. Circunstancias agravantes
5. Aspectos procesales
5.1. Cuáles son
5.2. Dudas a tener en cuenta
TEMA 5: ÓRGANOS DE CONTROL. EL COMPLIANCE OFFICER
1. Órganos, composición y funciones
2. Figura del Compliance officer
3. Regularización del Compliance officer
4. Independencia de la función de Compliance officer
5. Responsabilidad y estatuto de la profesión
TEMA 6: LOS DELITOS Y LAS PENAS
1. Tipicidad
2. Hecho de conexión
3. Personas físicas que deben cometer el delito para declarar la responsabilidad penal de una persona jurídica
4. Delitos
5. Penas que pueden imponerse a personas jurídicas
6. Responsabilidad civil de la persona jurídica
TEMA 7: RIESGOS
1. Concepto de riesgo
2. Políticas de gestión del riesgo
3. Identificación de los riesgos de la empresa y su sector
4. Diseño de programas de prevención del riesgo. Mapas de riesgo
4.1. Análisis genérico de los riesgos
4.2. Análisis concreto de las actividades
4.3. El umbral de riesgo
4.4. Fases de la gestión del riesgo
TEMA 8: ELABORACIÓN DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE
1. Implantación del programa de prevención del riesgo
2. La información a obtener de la empresa. Su valoración
3. Establecimiento de controles en el mapa de riesgos
3.1. El control interno
3.2. Mecanismos de control
4. Canal de denuncias
5. Protección de datos y nuevas tecnologías
TEMA 9: MANTENIMIENTO, CONTROL Y SUPERVISIÓN DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO
1. Programas de formación de directivos y empleados
2. Procesos de investigación interna y régimen disciplinario ante conductas prohibidas
2.1. El régimen disciplinario
2.2. Política de sanciones disciplinarias
3. Auditoría interna y verificación periódica del modelo
4. Certificaciones: ISO 19600 y UNE 19601
4.1. Introducción
4.2. Certificaciones: ISO 19600
4.3. Certificaciones: UNE 19601
SALIDAS PROFESIONALES
Con esta formación podrás ejercer como profesional cualificado en puestos de trabajo de:
- - Abogado especializado en cumplimiento normativo.
- - Responsable de cumplimiento normativo o de Compliance Officer en empresas de cualquier sector.
- - Consultor o asesor en materia de cumplimiento normativo y prevención del delito.
- - Auditor o experto independiente en cumplimiento normativo.
- - Inspector de sistemas de cumplimiento normativo en organismos reguladores.
- - Profesional de departamentos de cumplimiento normativo en entidades financieras.
- - Responsable de cumplimiento en empresas multinacionales o con presencia internacional.
- - Formador en materias de Compliance Penal.
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Madrid
C. de las Huertas, 13 28012 Madrid
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