Curso preparatorio para la certificación CESCOM: Compliance - IEB - Instituto de Estudios Bursátiles

- Ampliar los conocimientos de Compliance o cumplimiento de compromisos empresariales especialmente de normativas y leyes.
- Describir las funciones, responsabilidades e importancia de tareas empresariales propias de Compliance, líneas de defensa, plan anual, información, reportes, gobierno corporativo, gestión y abordaje de riesgos, resolución y diligencia de procedimientos en conflictos empresariales.
- Analizar la ética y buenas prácticas del profesional especialista en Compliance, monitoreo, denuncias, abuso de mercado, datos de privacidad, protección al consumidor, prevención del soborno y la corrupción.
- Definir liderazgo, planificación, apoyo y sistemas de gestión Compliance.

Título de Especialista en Compliance, expedido por IEB.

MÓDULO 1. INTRODUCCIÓN A LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE EN LAS ORGANIZACIONES
- Introducción
- Antecedentes de la función de Compliance
- Definición de “Compliance”
- El propósito de la función de Compliance
- Responsabilidades de la función de Compliance
- Requisitos para establecer una función de Compliance
- Principales elementos de un programa de Compliance eficaz
- Estándares o marcos de referencia para el establecimiento de sistemas de Compliance
MÓDULO 2. LA RELACIÓN ENTRE ÉTICA Y COMPLIANCE
- Introducción
- ¿Qué es la ética?
- Orígenes y desarrollo de la ética empresarial
- Ética empresarial y Compliance
- Principales teorías que se aplican a la ética empresarial
- La adopción de decisiones éticas
- El valor añadido que aporta una gestión ética de las organizaciones
MÓDULO 3. NORMA ISO 37301 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE. REQUISITOS CON ORIENTACIÓN PARA SU USO
- Introducción
- Estructura
- Objeto y campo de aplicación
- Definiciones
- Contexto de la organización
Liderazgo
- Planificación
- Apoyo
- Operación
- Evaluación del desempeño
- Mejora
MÓDULO 4: BUENAS PRÁCTICAS DE LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE
- Liderazgo y cultura de Compliance
- Las tres líneas de defensa
- El Plan Anual de Compliance
- Información y reporte
MÓDULO 5. RESPONSABILIDAD SOCIAL Y BUEN GOBIERNO CORPORATIVOS
- Responsabilidad social corporativa
- Buen gobierno corporativo
MÓDULO 6. EL COMPLIANCE OFFICER
- Introducción
- Posiciones relacionadas con la función de Compliance
- Roles y responsabilidades del Compliance Officer
- Competencias y habilidades del Compliance Officer
- Relación de Compliance con otros departamentos de la organización
MÓDULO 7. GESTIÓN DEL RIESGO DE COMPLIANCE
- Introducción
- El papel estratégico de la gestión de los riesgos y cómo abordarla
- Definición de riesgo de Compliance
- Gestión del riesgo de Compliance según la Norma ISO 31000
MÓDULO 8. NORMATIVA INTERNA EN LAS ORGANIZACIONES
- Código de conducta, políticas y procedimientos
- Autorregulación y Compliance
- Prevención de conflictos de intereses
- Procedimientos de diligencia debida
MÓDULO 9. CANALES DE DENUNCIAS E INVESTIGACIONES
- Introducción
- Regulación de los canales de denuncias en España y en la Unión Europea
- Canales de denuncias externos
- Canales de denuncias internos
- Los derechos del denunciante y del denunciado
- Investigaciones
- Medidas disciplinarias e incentivos
- Registro de denuncias
MÓDULO 10. COMUNICACIÓN, FORMACIÓN Y SENSIBILIZACIÓN
- Introducción
- Comunicación
- Formación
- Sensibilización
MÓDULO 11. MONITORIZACIÓN DE COMPLIANCE
- Introducción
- Procedimientos internos de monitorización
- Plan de monitorización de compliance
- Ejecución de la monitorización
MÓDULO 12. PREVENCIÓN DEL RIESGO PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
- Introducción y antecedentes relevantes
- La responsabilidad penal de la persona jurídica en el Código Penal español
- Diseño e implantación de un modelo de organización y gestión eficaz para la prevención de delitos de las personas jurídicas
- Norma UNE 19601:2017 sobre Sistemas de Gestión de Compliance penal
MÓDULO 13. PREVENCIÓN DEL SOBORNO Y DE LA CORRUPCIÓN
- Introducción y antecedentes relevantes
- Principales aspectos de un programa de compliance anticorrupción
MÓDULO 14. PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
- Introducción
- La regulación sobre la prevención del blanqueo de capitales
- Organismos relacionados con la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
- Fases del blanqueo de capitales
- Normativa española en materia de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
- Procedimiento sancionador
MÓDULO 15. DEFENSA DE LA COMPETENCIA
- Introducción
- Contexto normativo
- Conceptos básicos en materia de defensa de la competencia
- Diseño e implantación de un programa de compliance de defensa de la competencia
MÓDULO 16. PREVENCIÓN DEL ABUSO DE MERCADO
- Introducción
- Información privilegiada
- Manipulación de mercado
- Comunicación de operaciones sospechosas de abuso de mercado
MÓDULO 17. PROTECCIÓN DE DATOS Y PRIVACIDAD
- Introducción
- Conceptos básicos en materia de protección de datos personales
- Registro de las actividades del tratamiento
- Plazos de conservación de los datos personales
- Procedimientos de obtención de datos personales
- Comunicaciones comerciales electrónicas
- El Delegado de Protección de Datos
- Tratamiento de datos por cuenta de terceros
- Seguridad del tratamiento
- Evaluaciones de impacto relativas a la protección de datos
- Consultas previas
- Infracciones y sanciones
MÓDULO 18. PROTECCIÓN AL CONSUMIDOR
- Defensa de los consumidores y usuarios
- Protección del cliente en el ámbito de los servicios financieros
MÓDULO 19. COMPLIANCE EN EL SECTOR PÚBLICO
- Introducción
- Definición y alcance del sector público
- La función de compliance en el sector público
- Justificación de modelos de integridad en el sector público
- Principales riesgos que hay que gestionar en el sector publico
- Principales retos y dificultades
- Recomendaciones
MÓDULO 20. COMPLIANCE EN LA ERA DIGITAL
- Introducción
- Protección de la información
- Ciberseguridad
- Uso de los recursos TIC en el entorno laboral
- Mecanismos de prevención
- Política de uso de redes sociales
- La desconexión digital
- Norma UNE-ISO/IEC 27000. Sistema de Gestión de Seguridad de la Información (SGSI)
- Norma UNE-ISO/IEC 20000. Sistema de Gestión