Curso Universitario de Especialización en Compliance Officer - Intedya
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A CONSULTAR
Tipo Cursos
Modalidad Online / A distancia
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Tipo
Cursos
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Modalidad
Online / A distancia
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Duración / Créditos
450 h.
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Fechas
Matric. Permanente
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Titulación / Certificación
Certificación universitaria
-
Sedes
Alcalá De Henares/Gijón (+)
Información general
DESCRIPCIÓN:
El Curso Universitario de Especialización en Compliance Officer del centro Intedya tiene como objetivo formar a profesionales especializados en cumplimiento normativo y prevención de riesgos en materia de corrupción y delitos económicos.
A través de este programa formativo, los estudiantes adquirirán todas las habilidades necesarias para desempeñarse como Compliance Officer, incluyendo la capacidad de diseñar, implementar y monitorizar programas de cumplimiento normativo en cualquier tipo de organización. Además, los participantes aprenderán a identificar los principales riesgos legales y reputacionales asociados a la actividad empresarial y a desarrollar estrategias de prevención y mitigación eficaces.
Este centro ofrece una formación completa y especializada en una de las disciplinas con mayor demanda en el mercado laboral actual, permitiendo a los estudiantes ampliar su formación y adquirir las herramientas necesarias para destacar en el ámbito del Compliance y la prevención de delitos económicos. Al completar este programa formativo, los estudiantes estarán preparados para enfrentar los desafíos del mundo empresarial actual y para asegurar el cumplimiento normativo en cualquier tipo de organización.
A través de este programa formativo, los estudiantes adquirirán todas las habilidades necesarias para desempeñarse como Compliance Officer, incluyendo la capacidad de diseñar, implementar y monitorizar programas de cumplimiento normativo en cualquier tipo de organización. Además, los participantes aprenderán a identificar los principales riesgos legales y reputacionales asociados a la actividad empresarial y a desarrollar estrategias de prevención y mitigación eficaces.
Este centro ofrece una formación completa y especializada en una de las disciplinas con mayor demanda en el mercado laboral actual, permitiendo a los estudiantes ampliar su formación y adquirir las herramientas necesarias para destacar en el ámbito del Compliance y la prevención de delitos económicos. Al completar este programa formativo, los estudiantes estarán preparados para enfrentar los desafíos del mundo empresarial actual y para asegurar el cumplimiento normativo en cualquier tipo de organización.
Titulación universitaria
ASPECTOS A TENER EN CUENTA
FINALIDAD DEL PROGRAMA FORMATIVO:
- Conocer e interpretar la normativa sobre Compliance y su relación con la empresa
- Identificar la figura del Compliance Officer y su alcance en la organización
- Comprender los riesgos legales y reputacionales asociados a la violación de los principios de Compliance
- Aprender técnicas y herramientas para la prevención, detección y gestión de riesgos
- Desarrollar habilidades para diseñar, implementar y evaluar un efectivo programa de Compliance
- Profundizar en la ética empresarial y su importancia en el marco del Compliance
- Evaluación del programa de Compliance y mejora continua.
- Identificar la figura del Compliance Officer y su alcance en la organización
- Comprender los riesgos legales y reputacionales asociados a la violación de los principios de Compliance
- Aprender técnicas y herramientas para la prevención, detección y gestión de riesgos
- Desarrollar habilidades para diseñar, implementar y evaluar un efectivo programa de Compliance
- Profundizar en la ética empresarial y su importancia en el marco del Compliance
- Evaluación del programa de Compliance y mejora continua.
¿A quién va dirigido?
- Profesionales del sector empresarial y financiero interesados en la gestión del cumplimiento normativo.
- Abogados y consultores que deseen especializarse en el área de cumplimiento normativo y prevención de riesgos.
- Auditores y controladores que necesiten conocer en profundidad las normativas y regulaciones aplicables a la empresa.
- Responsables de cumplimiento y prevención en empresas que deseen mejorar sus habilidades y conocimientos en esta área.
- Licenciados y graduados universitarios que busquen especializarse en el área de cumplimiento y prevención de riesgos en empresas.
- Abogados y consultores que deseen especializarse en el área de cumplimiento normativo y prevención de riesgos.
- Auditores y controladores que necesiten conocer en profundidad las normativas y regulaciones aplicables a la empresa.
- Responsables de cumplimiento y prevención en empresas que deseen mejorar sus habilidades y conocimientos en esta área.
- Licenciados y graduados universitarios que busquen especializarse en el área de cumplimiento y prevención de riesgos en empresas.
TITULACIÓN
- CUE en Compliance Officer emitido por Intedya
- CUE en Compliance Officer emitido por la UEMC-18 ECTS
- Evaluación de competencia académica emitida por la WCA
- Otorga insigna digital Compliance Officer
- CUE en Compliance Officer emitido por la UEMC-18 ECTS
- Evaluación de competencia académica emitida por la WCA
- Otorga insigna digital Compliance Officer
Requisitos
- Ser mayor de 18 años y tener las competencias mínimas necesarias para la realización de la formación.
- Fotocopia del documento de identificación vigente.
Requisitos para la obtención del título:
- Completar el 100% de las autoevaluaciones
- Lectura/ Estudio del material didáctico completo
- Visionado de los videos formativos
- Superar el examen final con una nota superior al 60%, siendo de un 70% para la WCA (3 intentos máximo)
- Fotocopia del documento de identificación vigente.
Requisitos para la obtención del título:
- Completar el 100% de las autoevaluaciones
- Lectura/ Estudio del material didáctico completo
- Visionado de los videos formativos
- Superar el examen final con una nota superior al 60%, siendo de un 70% para la WCA (3 intentos máximo)
TEMARIO
BLOQUE 1: MARCOS LEGAL NACIONAL E INTERNACIONAL Y ANTECEDENTES DEL COMPLIANCE
FCPA
Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission (COSO). COSO III
Sentencing Reform Act
Ley Sarbanes-Oxley
OCDE. Convenio Anticohecho
Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción y el sector privado
Normativa de Italia. Decreto Legislativo nº 231, de 8 de junio de 2001
Normativa de Reino Unido. UKBA
Normativa de Francia. Ley Sapin II
Ley sobre el Régimen de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas por delitos contra la Administración Pública y cohecho transnacional (Argentina)
Legislación Peruana (Ley Nº 30424, Decreto Supremo Nº 002-2009)
España. Código Penal
Canal de denuncias (Nueva Directiva Europea 2019/1937)
BLOQUE 2: SISTEMAS DE GESTIÓN DEL CUMPLIMIENTO. REQUISITOS ISO 37301:2021
Introducción y Alcance ISO 37301
Términos y definiciones
Contexto de la organización
Obligaciones de cumplimiento
Liderazgo
Planificación
Apoyo
Operación
Evaluación del desempeño
Mejora
BLOQUE 3: SISTEMAS DE GESTIÓN DEL RIESGO (DIRECTRICES ISO 31000:2018)
La gestión adecuada de los riesgos
Sistemas de gestión de riesgos
Condiciones y definiciones
Principios de la gestión de riesgos
Marco de referencia
Proceso de gestión de riesgos
BLOQUE 4: SISTEMAS DE GESTIÓN ANTISOBORNO (REQUISITOS ISO 37001:2016)
Video sesión: Master Class ISO 37001
Introducción a la Norma ISO 37001:2016
Términos y definiciones
Contexto de la organización
Liderazgo
Planificación
Planificación
Apoyo
Operación
Evaluación del desempeño
Mejora
BLOQUE 5: SISTEMAS DE GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO PENAL (EXPERTO UNE 19601:2017)
Responsabilidad penal de las personas jurídicas
UNE 19601. Importancia de la gestión de Compliance Penal
Términos y Definiciones
Contexto de la organización
Liderazgo
Planificación
Elementos de apoyo
Operación
Evaluación del desempeño
Mejora
BLOQUE 6: AUDITOR INTERNO DE SISTEMAS DE GESTIÓN ANTISOBORNO
Términos y definiciones
Principios de auditoría
Objetivo, riesgos y oportunidades
Establecimiento de un programa de auditoría
Implementación del programa de auditoría
Inicio de la auditoría
Preparación de las actividades
Realización de la auditoría
Finalización de la auditoría
Determinación de las competencias del auditor
Criterios y métodos de evaluación
Desarrollo de actividades de auditoría. PARTE I Y II
Requisitos específicos ISO 37001
BLOQUE 7: FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL COMPLIANCE OFFICER
Compliance Officer
Compliance y Gobierno Corporativo
Estatuto y cualificación del Compliance Officer
Funciones generales del Compliance Officer
El Compliance Officer como recurso interno de la empresa o su externalización
Responsabilidad del Compliance Officer
BLOQUE 8. DERECHO DE LA COMPETENCIA
Introducción al Derecho de la Competencia
La Libre Competencia
Prácticas Anticompetitivas
Prácticas Anticompetitivas más usuales
Acciones al detectar Prácticas Anticompetitivas
Criterios Evaluación CNMC Programas de Cumplimiento
BLOQUE 9. CUMPLIMIENTO Y PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
Introducción a concepto de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
Marco legal
Principales obligaciones del sujeto obligado
Enfoque basado en el riesgo
Política de admisión de clientes
Identificación, gestión y comunicación de operaciones sospechosas
Control de proveedores
Delitos que pueden responsabilizar a la persona jurídica
BLOQUE 10. NORMATIVA GENERAL DE PROTECCIÓN DE DATOS
Contexto Normativo
Fundamentos
Principios
El Reglamento Europeo de Protección de datos
Normativa española con implicaciones en protección de datos
Normativa europea con implicaciones en protección de datos
FCPA
Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission (COSO). COSO III
Sentencing Reform Act
Ley Sarbanes-Oxley
OCDE. Convenio Anticohecho
Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción y el sector privado
Normativa de Italia. Decreto Legislativo nº 231, de 8 de junio de 2001
Normativa de Reino Unido. UKBA
Normativa de Francia. Ley Sapin II
Ley sobre el Régimen de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas por delitos contra la Administración Pública y cohecho transnacional (Argentina)
Legislación Peruana (Ley Nº 30424, Decreto Supremo Nº 002-2009)
España. Código Penal
Canal de denuncias (Nueva Directiva Europea 2019/1937)
BLOQUE 2: SISTEMAS DE GESTIÓN DEL CUMPLIMIENTO. REQUISITOS ISO 37301:2021
Introducción y Alcance ISO 37301
Términos y definiciones
Contexto de la organización
Obligaciones de cumplimiento
Liderazgo
Planificación
Apoyo
Operación
Evaluación del desempeño
Mejora
BLOQUE 3: SISTEMAS DE GESTIÓN DEL RIESGO (DIRECTRICES ISO 31000:2018)
La gestión adecuada de los riesgos
Sistemas de gestión de riesgos
Condiciones y definiciones
Principios de la gestión de riesgos
Marco de referencia
Proceso de gestión de riesgos
BLOQUE 4: SISTEMAS DE GESTIÓN ANTISOBORNO (REQUISITOS ISO 37001:2016)
Video sesión: Master Class ISO 37001
Introducción a la Norma ISO 37001:2016
Términos y definiciones
Contexto de la organización
Liderazgo
Planificación
Planificación
Apoyo
Operación
Evaluación del desempeño
Mejora
BLOQUE 5: SISTEMAS DE GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO PENAL (EXPERTO UNE 19601:2017)
Responsabilidad penal de las personas jurídicas
UNE 19601. Importancia de la gestión de Compliance Penal
Términos y Definiciones
Contexto de la organización
Liderazgo
Planificación
Elementos de apoyo
Operación
Evaluación del desempeño
Mejora
BLOQUE 6: AUDITOR INTERNO DE SISTEMAS DE GESTIÓN ANTISOBORNO
Términos y definiciones
Principios de auditoría
Objetivo, riesgos y oportunidades
Establecimiento de un programa de auditoría
Implementación del programa de auditoría
Inicio de la auditoría
Preparación de las actividades
Realización de la auditoría
Finalización de la auditoría
Determinación de las competencias del auditor
Criterios y métodos de evaluación
Desarrollo de actividades de auditoría. PARTE I Y II
Requisitos específicos ISO 37001
BLOQUE 7: FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL COMPLIANCE OFFICER
Compliance Officer
Compliance y Gobierno Corporativo
Estatuto y cualificación del Compliance Officer
Funciones generales del Compliance Officer
El Compliance Officer como recurso interno de la empresa o su externalización
Responsabilidad del Compliance Officer
BLOQUE 8. DERECHO DE LA COMPETENCIA
Introducción al Derecho de la Competencia
La Libre Competencia
Prácticas Anticompetitivas
Prácticas Anticompetitivas más usuales
Acciones al detectar Prácticas Anticompetitivas
Criterios Evaluación CNMC Programas de Cumplimiento
BLOQUE 9. CUMPLIMIENTO Y PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
Introducción a concepto de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
Marco legal
Principales obligaciones del sujeto obligado
Enfoque basado en el riesgo
Política de admisión de clientes
Identificación, gestión y comunicación de operaciones sospechosas
Control de proveedores
Delitos que pueden responsabilizar a la persona jurídica
BLOQUE 10. NORMATIVA GENERAL DE PROTECCIÓN DE DATOS
Contexto Normativo
Fundamentos
Principios
El Reglamento Europeo de Protección de datos
Normativa española con implicaciones en protección de datos
Normativa europea con implicaciones en protección de datos
SALIDAS PROFESIONALES
Con esta formación podrás ejercer como profesional cualificado en puestos de trabajo de:
- - Responsable de protección de datos.
- - Abogado especializado en Compliance.
- - Compliance Officer en empresas de diversos sectores.
- - Consultor de Compliance, en firmas especializadas.
- - Responsable de Cumplimiento en instituciones financieras.
- - Auditor de Compliance y Control Interno.
- - Director de Cumplimiento Normativo.
- - Asesor en materia de prevención de riesgos en empresas.
- - Gestor de programas de cumplimiento normativo.
- - Coordinador de actividades de formación y concienciación sobre cumplimiento normativo.
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