Curso Compliance Internacional - THOMSON REUTERS

- Impartir conocimientos acerca de la protección de datos y riesgos tecnológicos, los canales de denuncia y medidas disciplinarias en una empresa, y el ámbito de actuación de la función compliance.
- Transmitir un completo programa de estudios, en el cual se profundiza sobre el cumplimiento del Código Penal Español, el proceso de seguimiento y monitorización, la normativa interna, y la responsabilidad social corporativa.
- Aprender sobre los derechos del denunciante y el denunciado, los principios básicos del derecho penal, las penas aplicables a la persona jurídica, el blanqueo de capitales, y la financiación del terrorismo.

Certificación Formato digital de superación del curso.

PROGRAMA DEL CURSO
NATURALEZA Y ALCANCE DE LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE: MARGA COMPLETO
- Concepto de Compliance
- Principios básicos de actuación de la Función de Compliance
- La Función de Compliance: una Función que gestiona riesgos
- Ámbito de actuación de la Función de Compliance
- Actuaciones concretas del Programa de Compliance
ORÍGENES Y FUENTES DEL COMPLIANCE
- Foreign Corrupt Practices Act:
- Federal Sentencing Guidelines:
- Australian Standard AS 3806-1998
- Sarbanes Oxley Act
- Comité de Basilea sobre Supervisión Bancaria
- Australian Standard 3806-2006
- Good Practice Guidance on Internal Controls, Ethics and Compliance (OCDE)
- UK Bribery Act
- IDW AssS 980
- COSO – Marco integrado
- Modelo de cumplimiento del Código Penal español
EL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
- Código de ética
- Comité Ético
- Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento
GESTÍON DE RIESGOS
- Marcos de referencia
- Risk assessment: priorización de conductas de riesgo y mapas de riesgos
- Seguimiento y monitorización
CULTURA DE CUMPLIMIENTO Y NORMATIVA INTERNA
- Cultura de cumplimiento
- Códigos éticos y de conducta
- Políticas de la organización
- Idoneidad de los empleados
- Controles de cumplimiento normativo
RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA
- Concepto de RSC
- Normativa aplicable
BUEN GOBIERNO Y GOBERNANZA
- Concepto de Buen Gobierno
- Normativa aplicable
- Gobernanza: El Consejo de Administración y el Compliance, la evaluación de los órganos de gobierno, las relaciones de Cumplimiento con los stakeholders
CANALES DE DENUNCIA Y MEDIDAS DISCIPLINARIAS EN LA EMPRESA
- Concepto
- Tipos de canales de denuncia
- Derechos del denunciante y el denunciado: garantías de privacidad y no represalia
- Sistema disciplinario aplicable a los integrantes de la empresa
RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
- Conceptos básicos derecho penal
- Análisis del artículo 31 bis 1 del Código Penal a la luz de la doctrina de la Fiscalía General del Estado y de la Jurisprudencia del Tribunal Supremo
- Breve análisis de los tipos penales aplicables a las personas jurídicas, y mención especial los tipos por imprudencia
- Penas aplicables a la persona jurídica
- Los programas de cumplimiento normativo. Contenido básico. Consecuencias
- Modelos de prevención de delitos específicos en relación con los delitos imputados
- El procedimiento penal contra la persona jurídica
PROTECCIÓN DE DATOS Y RIESGOS TECNOLÓGICOS
- Normativa nacional e internacional
- La figura del Delegado de Protección de Datos
- La Agencia Española de Protección de Datos
- Ciberseguridad (ISO 2700, ISO 20000)
- Comercio electrónico: Ley de Servicios de la Sociedad de la Información y de Comercio Electrónico
- Páginas web (políticas de privacidad, cookies…)
- Envío de comunicaciones comerciales telemáticamente
DELINCUENCIA FINANCIERA
- Normativa nacional e internacional
- Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
- El Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales
- Sanciones internacionales
- La Office of Foreign Assets Control (OFAC) of the US Department of the Treasury
CONDUCTA CON CONSUMIDORES Y USUARIOS
- Normativa nacional e internacional
- Protección de consumidores y usuarios
- Marketing, comunicación y publicidad
- 1Contratación on line y telefónica
- Diseño de productos y deber de información al cliente
- Figuras y departamentos especiales: defensor del cliente, servicios de atención al cliente…
COMPETENCIA
- Normativa nacional e internacional
- Tipos de infracciones
- La Comisión Nacional de los Mercados y de la Competencia
COMPLIANCE Y CONTRATACIÓN
- Contratación con el sector público (Ley de Contratación Sector Público)
- Due Diligence de proveedores
- Gestión de conflictos de interés
- Prevención del soborno y la corrupción (ISO 37001)
PROPIEDAD INDUSTRIAL E INTELECTUAL
- Normativa nacional e internacional
- Derechos de propiedad industrial
- Derechos de propiedad intelectual
COMPLIANCE EN OTROS PAÍSES
- Referencias Europa
- Referencias Estados Unidos América
- Latinoamérica
- Resto del mundo
SUPERVISIÓN A LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE
- Modelo de las tres líneas de defensa
- Mapa de Aseguramiento – Corporate Assurance
- Monitorización e indicadores – KRI, KPI
- Controles de Cumplimiento
- Información y reporte
- Auditoria y Revisión de Modelos de Compliance