Curso de Auditoría de Compliance - THOMSON REUTERS
Precio
731,25 €
Tipo Cursos
Modalidad Online / A distancia
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Tipo
Cursos
-
Modalidad
Online / A distancia
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Duración / Créditos
150 h.
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Fechas
Matric. Permanente
-
Sedes
Madrid
Información general
DESCRIPCIÓN:
El Curso de Auditoría de Compliance es un destacado método de aprendizaje, que se especializa en proporcionar información de calidad relacionada con la identificación de las fuentes de información, el alcance de la auditoría, la verificación de la existencia de control, los indicadores de cumplimiento, y la estructura de control.
Se define como un interesante plan de contenidos, ofrecido e impartido por el prestigioso y reconocido Centro Educativo Thomson Reuters, el cual posee una duración de 150 horas, consta de 5 módulos formativos, y te permite pagar en 4 cómodas cuotas sin intereses.
Se define como un interesante plan de contenidos, ofrecido e impartido por el prestigioso y reconocido Centro Educativo Thomson Reuters, el cual posee una duración de 150 horas, consta de 5 módulos formativos, y te permite pagar en 4 cómodas cuotas sin intereses.
Bonificable
Certificado de profesionalidad
ASPECTOS A TENER EN CUENTA
FINALIDAD DEL PROGRAMA FORMATIVO:
- Dictar conocimientos acerca del proceso de obtención evidencias, la identificación de los interlocutores, la presentación de resultados, los modelos de prevención y control, y el mapa de riesgos sectorial y general.
- Impartir una completa capacitación académica, en la cual se profundiza sobre el protocolo de toma de decisiones, el sistema disciplinario y sanciones, el control de proveedores y clientes críticos, y la corrupción pública y privada.
- Capacitar sobre la propiedad intelectual e industrial, la auditoría de riesgos sectoriales, los derechos de los trabajadores, y la Hacienda Pública y Seguridad Social.
- Impartir una completa capacitación académica, en la cual se profundiza sobre el protocolo de toma de decisiones, el sistema disciplinario y sanciones, el control de proveedores y clientes críticos, y la corrupción pública y privada.
- Capacitar sobre la propiedad intelectual e industrial, la auditoría de riesgos sectoriales, los derechos de los trabajadores, y la Hacienda Pública y Seguridad Social.
¿A quién va dirigido?
- Compliance Officers.
- Directivos y técnicos responsables de sistemas de gestión de calidad, medio ambiente y sistemas integrados.
- Profesionales con responsabilidades en cumplimiento y/o control interno (auditores, gestión de riesgos, control de gestión, asesoría jurídica...).
- Gerentes y directivos sensibilizados con el cumplimiento normativo y su gestión.
- Directivos y técnicos responsables de sistemas de gestión de calidad, medio ambiente y sistemas integrados.
- Profesionales con responsabilidades en cumplimiento y/o control interno (auditores, gestión de riesgos, control de gestión, asesoría jurídica...).
- Gerentes y directivos sensibilizados con el cumplimiento normativo y su gestión.
TITULACIÓN
Certificación Formato digital de superación del curso.
TEMARIO
M1 - METODOLOGÍA DE LA AUDITORÍA
- Planificación de la auditoría
- Identificación de las fuentes de información
- Identificación de interlocutores
- Alcance de la auditoría
- Preguntas a realizar
- Entrevistas
- Verificación de la existencia del control
- Verificación de la eficacia del control
- Valoración del riesgo de incumplimiento
- Proceso de obtención de evidencias
- Repositorio de evidencias
- Informe de auditoría
- Presentación de los resultados
- Indicadores de cumplimiento (KCI)
- Plan de acción
M2 - AUDITORÍA DEL MODELO DE COMPLIANCE
- Modelo de prevención y control
- Estructura de control
- Compliance Officer
- Estructura normativa
- Código ético
- Mapa de riesgos general
- Mapa de riesgos sectorial
- Protocolo de toma de decisiones
- Modelo de gestión de los recursos financieros
- Canal ético
- Sistema disciplinario y sanciones
- Formación y sensibilización
- Control de proveedores y clientes críticos
- Control de socios y filiales
- Verificación periódica y mejora continua del modelo
- Repositorio de evidencias
M3 - AUDITORÍA DE RIESGOS COMUNES A TODOS LOS SECTORES
- Corrupción pública
- Corrupción privada
- Daños informáticos
- Propiedad intelectual e industrial
- Hacienda Pública y Seguridad Social
- Mercado y consumidores
- Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
- Derechos de los trabajadores
- Medio ambiente
- Ordenación del territorio y urbanismo
- Falsificación de tarjetas, medios de pago y moneda
- Intimidad
- Estafa
- Insolvencias punibles y frustración en la ejecución
- Delitos de odio
- Seguridad Colectiva
- Salud pública y manipulación genética
- Delitos contra ciudadanos extranjeros
M4 - AUDITORÍA DE RIESGOS SECTORIALES
- Sector farmacéutico
- Sector financiero
- Sector inmobiliario
- Sector retail
- Sector gran consumo
- Sector tecnológico
M5 - RIESGOS DE NEGOCIO QUE GENERAN RIESGOS DE CUMPLIMIENTO
- Riesgos financieros
- Riesgos de mercado
- Riesgos de suministro
- Riesgos tecnológicos y derivados de la transformación digital
- Riesgos relacionados con la sostenibilidad
- Riesgos relacionados con la continuidad del negocio
- Riesgos relacionados con las burbujas económicas
- Riesgos relacionados con la disrupción
- Riesgos derivados de iniciativas activistas - Fondos, accionistas y grupos de interés activistas
- Planificación de la auditoría
- Identificación de las fuentes de información
- Identificación de interlocutores
- Alcance de la auditoría
- Preguntas a realizar
- Entrevistas
- Verificación de la existencia del control
- Verificación de la eficacia del control
- Valoración del riesgo de incumplimiento
- Proceso de obtención de evidencias
- Repositorio de evidencias
- Informe de auditoría
- Presentación de los resultados
- Indicadores de cumplimiento (KCI)
- Plan de acción
M2 - AUDITORÍA DEL MODELO DE COMPLIANCE
- Modelo de prevención y control
- Estructura de control
- Compliance Officer
- Estructura normativa
- Código ético
- Mapa de riesgos general
- Mapa de riesgos sectorial
- Protocolo de toma de decisiones
- Modelo de gestión de los recursos financieros
- Canal ético
- Sistema disciplinario y sanciones
- Formación y sensibilización
- Control de proveedores y clientes críticos
- Control de socios y filiales
- Verificación periódica y mejora continua del modelo
- Repositorio de evidencias
M3 - AUDITORÍA DE RIESGOS COMUNES A TODOS LOS SECTORES
- Corrupción pública
- Corrupción privada
- Daños informáticos
- Propiedad intelectual e industrial
- Hacienda Pública y Seguridad Social
- Mercado y consumidores
- Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
- Derechos de los trabajadores
- Medio ambiente
- Ordenación del territorio y urbanismo
- Falsificación de tarjetas, medios de pago y moneda
- Intimidad
- Estafa
- Insolvencias punibles y frustración en la ejecución
- Delitos de odio
- Seguridad Colectiva
- Salud pública y manipulación genética
- Delitos contra ciudadanos extranjeros
M4 - AUDITORÍA DE RIESGOS SECTORIALES
- Sector farmacéutico
- Sector financiero
- Sector inmobiliario
- Sector retail
- Sector gran consumo
- Sector tecnológico
M5 - RIESGOS DE NEGOCIO QUE GENERAN RIESGOS DE CUMPLIMIENTO
- Riesgos financieros
- Riesgos de mercado
- Riesgos de suministro
- Riesgos tecnológicos y derivados de la transformación digital
- Riesgos relacionados con la sostenibilidad
- Riesgos relacionados con la continuidad del negocio
- Riesgos relacionados con las burbujas económicas
- Riesgos relacionados con la disrupción
- Riesgos derivados de iniciativas activistas - Fondos, accionistas y grupos de interés activistas
SALIDAS PROFESIONALES
Con esta formación podrás ejercer como profesional cualificado en puestos de trabajo de:
- Compliance
- Auditorías forenses en compliance
- Compliance Officer, certificaciones, auditorías y peritos judiciales
- Compliance anticorrupción
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Madrid
Paseo de Recoletos, 37
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